各县（市、区）科技管理部门：
根据“自治区科技厅关于印发2021年度设区市绩效考评指标考核实施方案的通知”（桂科办字〔2021〕148号）相关要求，我局决定开展2021年自治区第四批科技成果转化项目核验推荐工作，现就有关事项通知如下：
一、科技成果转化项目核验的范围
科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。
科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。其主要包括新技术、新产品、新工艺、新标准、新材料、新装置、新品种及其他知识产权等成果。原则上要求小试以上，符合产业政策的技术和成果。
科技成果转化项目核验设置A、B、C三类，满足其中一类条件即为完成1项任务。
（一）A类：企业购买科技成果进行转化，技术合同于2019年－2021年期间完成登记，且到2021年1月1日－2021年12月20日期间时，实际付款技术交易额不小于30万元。技术交易有各级财政资助的，成果购买方付款金额不小于申请核验技术交易额的50％。往年申报通过的项目，不能重复申报。
（二）B类：企业将自有科技成果进行转化，于2021年1月1日－2021年12月20日期间完成自治区科技成果登记，且转化科技成果产生的近三年累计效益不小于500万元。
（三）C类：从区外引进科技企业在桂林投资转化自有科技成果，于2018年以后签订总投资不小于8000万元的协议并完成桂林企业法人注册，投资已落实不小于3000万元，产品已投产且与企业自有科技成果密切相关，对于往年已申报通过的项目，2021年新增落实投资须不小于1000万元。其中，引进高新技术企业的，总投资不小于1000万元，投资已落实不小于400万元，对于往年已申报通过的项目，2021年新增落实投资须不小于200万元。
二、科技成果转化核验材料
请各县（市、区）科技管理部门认真核查项目是否属于科技成果转化范围，并提供相应的项目核验证明材料：
（一）A类
应同时具有：重大科技成果转化项目信息表（A类）、成果持有证明、成果交易证明。
1．成果持有证明。
即科技成果提供方对拟转化成果的相关有效证明文件，包括科技成果登记证书、科技计划项目验收证书；及专利证书、软件著作权证书、农作物新品种证书、新药证书、临床实验批件、集成电路布图设计权等知识产权证明，及其知识产权转移变更登记证明。
需要特殊许可或者特殊生产条件资格要求的成果转化，应提供有关具备成果转化条件的行政许可资质证明，或者具备有相应资格的条件。涉及国家秘密的，按有关规定执行。技术秘密转让的项目，严格按保密要求提供材料，不得造成泄密。
2．成果交易证明。
（1）经技术合同登记机构认定登记的技术合同，并提供技术合同及其技术合同认定登记证明。
①技术转让和技术许可合同的项目以及技术秘密转让的项目，可认定为成果转化范围。
②技术开发合同中，受委托方在合同签订前持有相关的科技成果所有权证明的，可认定为成果转化范围。
③非开发性的软件集成项目和非转让著作权的软件项目，及技术服务或技术咨询合同不认定为成果转化范围。
（2）引进国外技术项目需要提供合同的中文翻译件。
（3）采用货币方式交易的，需提供买方的银行付款凭证和卖方的正规发票。发票的品名须与项目合同一致，且备注与项目合同相关信息，否则可认定为发票与项目合同不符。
（4）采用技术入股或者收入分成方式交易的，提供买、卖双方约定的股权分配文件（含股权价值证明）或者收入分成文件。项目的卖方股权收益或者收入分成总金额不低于30万元。
（5）申请核验的技术交易额不能大于合同登记的技术交易额。
3．所需材料的目录清单（见原文附件）
（二）B类
应同时具有：重大科技成果转化项目信息表（B类）、成果持有证明、成果登记证明、成果转化效益证明。
1．成果持有证明，同A类。
2．成果转化效益证明。
（1）转化为新产品、新品种等对外销售类的，提供销售收入证明（数额更低的利润、净利润等也可）。
（2）转化为新技术、新工艺、新设备等对内优化提质类的，提供节省成本证明或同比新增销售收入证明。
（1）与（2）相加效益大于500万元的可以申请核验。
以上证明原则要求第三方权威机构出具，如会计师事务所出具的专项审计报告（销售收入在1000万元以上的，原则上提供审计报告）、政府部门核发的证书（计划项目合同及相应的验收证书、效益证书等）。如提供其他证明材料，由专家判断是否采纳。材料要求真实可靠，提供单位对造成的后果承担全部责任。
3．所需材料的目录清单（见原文附件）
（三）C类
应同时具有：重大科技成果转化项目信息表（C类）、投资项目总合同（协议）、企业法人营业执照及投产证明、落实投资金额证明、成果持有证明。
1．投资项目总合同（协议）。
区外投资企业与桂林市辖区各级政府、部门或产业园区签订的投资总合同、协议。
2．企业法人营业执照及投产证明。
营业执照指投资项目总合同中约定在桂林市辖区内开办企业的桂林工商注册执照。
投产证明包括桂林市辖区内开办企业的产品销售证明、产品库存证明、产品质检证明（第三方）等。属检测服务类企业的，提供检测服务合同。桂林市辖区内开办企业的产品和服务，必须与持有成果密切相关。
3．落实投资金额证明。
区外投资企业、桂林市辖区内开办企业向工程建设方、设备提供方等拨付款项的银行转账证明，以及其他可以证明已落实投资金额的佐证材料。桂林市辖区内开办企业为区外投资企业独资的，可提供注册资本证明，不能与拨付工程建设方、设备提供方等的资金重复计算。
4．成果持有证明，同A类，拥有方为区外投资企业或桂林市辖区内开办企业。
5．所需材料的目录清单（见原文附件）
三、报送时间要求
根据自治区科技厅开展成果转化项目核验的时间安排，请各县（市、区）科技管理部门以县（市、区）为单位，于2021年12月15日前将第四批成果转化项目核验材料报送桂林市科技局科技成果转化科，我局将根据核验材料提交情况完成“2021年度县（市、区）综合绩效考评指标”评分工作。
各县（市、区）科技管理部门要指定专人负责绩效考评的日常联络工作，熟练掌握绩效考核指标、绩效考核方法等，明确工作要求，严格标准，实事求是地开展考核材料的报送工作。核验材料按照汇总表，信息表、核验材料依次按顺序整理，不需装订。纸质版、盖章扫描版和Word版各一份。
桂林市科学技术局
2021年12月1日
